阶段性总结工作报告模板!关于93号文数据安全管理能力提升专项行动

XX关于数据安全管理能力提升专项行动阶段性总结工作报告

一、报告引言

（一）监管依据

本报告严格依据国家金融监督管理总局办公厅关于开展金融机构数据安全管理能力提升专项行动的通知（金办发〔2025〕93号，以下简称“专项行动”）要求，以及监管部门关于金融机构数据安全管理自查的相关规定编制。

（二）工作现状

我司已完成专项行动要求的117项数据安全专项排查全量自查工作，同步启动问题整改管理工作；截至4月30日，共计自查发现XX项问题，已完成XX项阶段性整改落地，形成全流程可追溯的自查整改工作台账，未完成整改工作的问题，也明确整改工期，确保监管要求全面落地执行。

二、专项行动自查整改部署情况

（一）组织架构搭建(参考当时写的能力提升专项行动的工作计划)

成立专项工作组：我司成立由董事长、总经理/行长双牵头的“一把手”专项工作领导小组，统筹推进专项行动自查整改全流程工作，承担专项工作第一责任。

下设执行小组：领导小组下设专项执行小组，明确信息技术部、风险管理部、合规管理部、业务管理部、个人金融部等核心部门为责任主体，指定各部门专项牵头人及专职对接人员，明确全流程工作职责与分工。

外部专业支撑：聘请具备金融数据安全合规资质的外部咨询机构提供专项技术与合规支撑，保障自查工作的专业性、全面性，确保排查结果符合监管标准。

（二）工作方案制定和推进过程(参考当时写的能力提升专项行动的工作计划)

制定专项实施方案：结合专项行动117项排查要求，制定我司《数据安全管理能力提升专项行动工作方案》，明确分X个阶段推进工作：。

责任拆解落地：将专项行动117项排查内容逐项拆解至对应责任部门，明确每项排查内容的直接责任人、完成时限、验证标准，确保“项项有人管、件件有着落”。

建立常态化工作机制：建立专项工作周例会、月通报工作机制，每周召开进度推进会协调解决堵点问题，每月向领导小组报送整改进度通报，每季度向监管部门报送阶段性工作进展，确保工作按监管时限稳步推进。

三、专项行动自查情况

（一）自查范围与方式

覆盖范围：本次自查实现全系统、全环境、全业务条线全覆盖，覆盖我司各部室、各分支机构、各附属机构，覆盖数据全生命周期各环节、全量信息系统、全部业务场景，无排查盲区。

自查方式：采用“部门自查+交叉检查+专项审计”三级核查模式，先由各责任部门完成全量自查，再由跨部门联合小组开展交叉复核，最终由审计部开展专项审计验证，确保自查结果真实、全面、准确。

核查手段：综合采用系统日志全量核查、制度文件合规审查、现场访谈核验、技术工具漏洞扫描、数据资产全量盘点等多种手段，确保排查工作穿透到业务与技术全流程。

（二）专项行动排查框架

本次117项排查内容严格对标专项行动要求，划分为6大核心模块，具体如下：

数据安全治理：重点排查数据安全组织与责任、制度与流程建设、文化建设、合规管理体系落地情况；

数据分类分级：重点排查数据资产梳理、分类分级制度落地、差异化管控措施、资产台账动态管理情况；

数据安全管理：重点排查数据采集、传输、存储、使用、共享、转让、销毁全流程管控措施落地情况；

数据安全技术保护：重点排查基础防护、加密与脱敏、特权账号管理、数据防泄漏、灾备与恢复、新技术安全防护等技术体系建设情况；

个人信息保护：重点排查告知与同意、最小必要处理、数据主体权利保障、敏感个人信息专项管控等合规要求落地情况；

数据安全监测与处置：重点排查风险监测体系、应急管理机制、安全事件处置、监管报送等全流程管控情况。

（三）自查结果统计

整体排查情况：本次应排查117项，实际完成全量排查117项，排查完成率100%。其中完全符合监管要求XX项，整体符合率XX%；不符合/待改进项XX项，占比XX%。

（四）重点问题梳理

1.高频不符合项（普遍存在问题）：

（1）【填写具体问题，例：部分业务条线数据分类分级落地不到位，个别系统未实现按数据级别差异化管控】

（2）【填写具体问题，例：数据全生命周期部分环节制度流程不完善，数据共享审批流程未实现全流程留痕】

（3）【填写具体问题，例：基层员工数据安全与个人信息保护意识不足，专项培训覆盖频次不足】

2.高风险问题（核心合规漏洞，优先整改）：

（1）【填写具体问题，例：个别老旧业务系统未实现敏感数据加密存储，存在数据泄露风险】

（2）【填写具体问题，例：数据安全风险监测体系未实现全量系统全覆盖，异常操作行为监测预警能力不足】

（3）【填写具体问题，例：个人信息处理告知文本不完善，敏感个人信息处理未实现单独告知同意】

四、自查问题整改情况

（一）整改推进机制

闭环管理体系：建立“问题台账-整改方案-落地执行-验收验证-问题归档”全流程闭环管理机制，针对自查发现的所有问题，逐项建立问题整改台账，确保整改全流程可追溯。

分级归档管理：按问题风险等级划分为高风险、中风险、一般风险三类，明确差异化整改优先级，高风险问题立行立改、优先攻坚，中风险问题限期整改、稳步推进，一般风险问题持续优化、动态完善。

明确整改时限：以202X年X月底为最终整改完成时限，分层级明确节点要求：高风险问题整改完成时限不晚于2026年X月XX日，中风险问题整改完成时限不晚于2026年12月XX日，一般风险问题整改完成时限不晚于2027年3月XX日，预留1个月时间完成最终验收、查漏补缺与报告编制，确保按期完成监管报送。

（二）阶段性整改成果

已完成整改：截至本报告出具日，已完成整改XX项问题，其中高风险问题XX项、中风险问题XX项、一般风险问题XX项，核心整改动作包括【填写核心整改成效，例：完成3套老旧系统敏感数据加密改造、完善个人信息告知文本、优化数据共享审批流程等】，整改成效均已完成内部合规与技术双验证。

整改中：剩余XX项问题均已启动整改工作，明确了整改进度、计划完成时间、具体推进措施，其中【填写重点整改中事项，例：数据安全监测平台升级项目已完成招标，预计2026年X月完成上线；全量员工数据安全专项培训已完成3轮覆盖，剩余分支机构培训预计2026年X月中旬完成】。

待启动：本次自查发现的所有问题均已启动整改工作，无待启动、未部署的整改事项，所有问题均已明确责任主体与时间节点。

（三）整改难点与应对（可以参考已上报的问题难点）

1.核心整改难点梳理：

（1）【填写整改难点，】

2.针对性应对策略与实施计划：

（1）【填写对应策略，】

五、下一步工作计划

整改攻坚与验收：严格按照整改时限推进剩余问题整改工作，逐项落实整改举措，按期完成后组织跨部门联合验收，确保所有问题全部整改闭环、无遗留漏洞。

佐证材料完善：全面整理自查、整改全流程佐证材料，包括制度文件、系统截图、培训记录、整改方案、验收报告、审计报告等，建立完整合规档案，确保全流程可追溯、可核验，符合监管检查要求。

长效机制建设：将专项行动117项排查内容纳入我司季度常态化自查范围，建立数据安全长效管理机制；将数据安全合规要求嵌入业务全流程，持续完善制度体系与技术防护能力，从根源上防范数据安全合规风险。