体制内财务|内部控制报告工作填报指南!单位如何进行补充指标设置?如何开展内控评价?如何进行内控填报?内控佐证附件材料清单有哪些?

今年的内控界面做了更新，和以往大家熟悉的界面差别有很大！

其实，仔细查看就会发现，除了增加了补充指标、评价部分，其余要填报上传的佐证材料，依然还是单位制度层面和业务层面的各类证明材料，设置补充指标这个环节，很多小伙伴不会操作，辣辣给大家进行一个详细的梳理⬇️

一、点击左侧菜单栏的【设置补充指标】，进入设置补充指标功能模块，可查看主管部门下发的补充指标、新建本单位的补充指标。

二、在设置补充指标功能模块的指标列表中，可查看主管部门下发的补充指标。指标来源列显示的是主管部门名称，则表明该补充指标是由主管部门下发给本单位的。

三、单位新建补充指标。点击右侧的【新建指标】，在弹出的新建指标窗口中按要求设置补充指标。

评价类别需选择组织层面内部控制、业务层面内部控制、内部监督中的一个。一级评价指标、二级评价指标、评价内容、评分细则需填写具体内容。分值输入1至10的整数。

四、除通过新建指标的方式设置补充指标外，单位也可通过导入的方式设置补充指标。点击【导入指标】，弹出数据导入窗口，点击窗口中的【下载模板】，按照模板要求，设置补充指标后，点击【上传】，上传要导入的补充指标。

五、点击【发布补充指标】，弹出发布补充指标窗口，将补充指标发布至内部控制评价填报界面。

六、点击【确定】执行发布操作，发布成功后可开始填报内部控制评价。

注意：主管部门下发的补充指标默认为必选，可另外勾选本单位设置的指标一并发布。若设置补充指标，发布的指标总分必须等于10分。

以上是单位进行补充指标设置的过程，补充指标可以设置哪些？辣辣也从不同角度给小伙伴们做了梳理，在内控佐证附件材料里有。填报需要上传哪些资料，辣辣也给大家做了整理⬇️

不会上传的小伙伴，可以滴滴辣辣~~~~~~

内控佐证附件清单：⬇️

1.关于成立内部控制领导小组的通知

2.关于成立内部控制工作小组的通知

3.2025年内部控制工作会议方案

4.举办内控培训会议的通知

5.内部责任体系及风险评估覆盖

6.工作人员交流轮岗办法（参考）

7.内控风险评估报告

8.内部控制考核评价报告

9.预算管理办法

10.预算管理流程图

11.收支管理制度

12.收入管理流程图

13.政府采购制度

14.政府采购业务流程图

15.资产管理制度

16.资产管理流程图

17.合同管理制度

18.合同管理业务流程图

19.单位不相容岗位设置

20.关键岗位设置表

21.业务活动评价体系

22.内控风险评估覆盖情况

23.关于内部控制考核评价问题整改情况的报告

24.关于内部控制风险评估问题整改报告

25.三重一大制度

26.内部控制风险评估工作方案

27.内部控制工作总结报告

28.内部控制分事行权、分岗设权、分级授权管理办法

29.文字填充部分

30.不适用环节佐证材料对外

31.内部控制评价指标体系

32.内部控制关键岗位轮岗计划表

33.内部控制关键岗位职责说明书

34.内控机构职责清单

35.内部控制部门指标评价体系

36.内部控制工作报告补充指标设置参考

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      辣辣参加工作13年，财务负责人，一对一指导300➕财务小伙伴。在这个过程里，辣辣也根据业务实操，结合小伙伴们的高频问题点，整理了一套涵盖出纳、会计、资产、采购、审计、预决算编制、财报等各类专项业务的知识库！知识库是什么👇

      辣辣所理解和打造的知识库，并不是单纯的把各种材料搜集起来就结束了。一个好的个人知识库，是一个循序渐进，由浅入深，由整体到局部细节的这样一个业务逻辑体系，一定是可以通过学习达到能力的提升和业务的精进。

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