以规为纲筑防线 以合促行稳致远

2026年上半年，合规管理部紧紧围绕公司整体战略布局与年度经营目标，锚定合规风控核心职能，坚守“合规为先、风险前置、融入业务、价值赋能”的核心工作方针，立足公司经营发展痛点、行业监管最新要求以及过往合规管理薄弱环节，全方位补齐合规管理短板、全流程嵌入合规管控节点、全覆盖培育全员合规文化。部门聚焦制度体系优化、全流程合规审查、重点风险专项整治、分层级合规宣教、常态化风险自查五大核心板块攻坚发力，破除合规管理与业务经营“两张皮”痛点，推动合规管控从“事后补救”向“事前预防、事中管控”全链条前移。截至上半年末，公司实现重大合规风险事件零发生、监管行政处罚零记录，投融资、营销宣传、数据安全、供应链合作等高风险领域整体运行平稳，全体员工合规履职自觉性显著增强，合规风控体系切实转化为公司高质量发展的安全基石与内生保障。现将上半年工作落实情况、当前管理存在的短板不足以及下半年专项工作计划汇报如下：

一、2026年上半年工作开展成效

（一）织密全域制度体系，夯实合规管理底层根基

立足监管更新迭代、公司业务版图拓展及新型合规风险暴露态势，坚持“制度先行、动态适配、闭环落地”原则，常态化开展合规制度复盘修订与空白领域补建工作，彻底解决原有制度滞后业务、条款模糊、权责不清等实操难题，构建适配公司全业务链条的标准化合规管理准则。

上半年结合网信领域数据合规新规、招投标及供应商监管新政、广告营销行业合规红线等外部政策变化，针对性完成2项顶层核心制度修订：优化《合规管理办法》，细化合规管理组织架构、工作流程、追责机制，贴合公司现阶段组织架构调整实际；完善《合规审查工作细则》，明确不同类型业务审查标准、审查时限、退回整改要求，压缩合规审查流转周期，提升审查工作标准化程度。同时瞄准公司业务合规管理盲区，全新编制出台《数据合规操作指引》《供应商合规管理规范》《营销宣传合规手册》3项一线业务专项实操文件，直面日常经营中数据归集使用、上下游供应商准入风控、线上线下营销宣传三大高频风险场景，细化一线岗位可直接落地的操作规范，告别以往制度笼统、员工看不懂、不会用的问题。

目前公司已正式建成“1项总纲统领+多项细则兜底+专项手册赋能”的立体化合规制度体系，全面覆盖公司治理、合同管理、数据安全、供应链管理、市场营销、劳动用工六大核心风险板块。与此同时，部门牵头开展全域合规权责清单梳理工作，精准划分业务一线部门、风控合规部门、审计监督部门三者管理边界，进一步明晰合规管理三道防线权责分工：压实业务部门第一道防线主体责任，要求业务部门自主开展前端风险自查、日常合规管控，从源头拦截原生合规风险；筑牢合规管理部第二道防线专业管控责任，履行制度建设、合规审查、风险监测、专项整改职能；强化审计部门第三道防线监督问责责任，针对合规履职不到位、制度执行流于形式等问题开展后置督查。通过权责清单上墙、岗位合规职责入岗，彻底扭转过往合规工作全部依赖合规部门、业务部门被动配合的固有局面，推动合规管理从“部门单打独斗”转向“全员全域共管”。

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